金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統

五、銀行提供境外衍生性金融商品資訊及諮詢服務，應以善良管理人之注
    意義務及忠實義務，本誠實信用原則為之，並應遵守下列事項：
（一）限於傳遞資訊與提供相關諮詢，包括買賣詢價、議價、交易指示、
      交易確認、交割事宜、交易報告、參考價格、贖回指示、解約或其
      他為協助服務對象與境外機構往來之相關訊息或文件。
（二）不得為獨立定價、代為簽署交易契約等情事。
（三）不得為境外機構人員提供營業場所、舉辦研討會或為其他協助境外
      機構於我國境內提供金融服務之行為。
（四）所聘用員工不得與境外機構簽訂任何形式之契約，為該機構在我國
      境內提供本注意事項以外之金融服務。

103.07.30
一、第一款規定銀行提供本服務，限於傳遞資訊與提供相關諮詢，並對於提供服務之
    內涵，即銀行協助服務對象與境外機構間於交易前中後相關往來事務所涉之傳遞
    資訊及諮詢內容為例示及原則性規定。
二、銀行不應有加價（Mark up ）後定價或代為簽署交易契約之行為，以符合居中提
    供服務之本質，爰於第二款規定。
三、本業務屬於境內銀行與境外機構間之合作，惟為避免銀行因提供本項服務而有逾
    越我國 WTO  入會承諾及有關境外機構不得於我國境內提供金融服務之規定之虞
    ，爰於本點第三款及第四款規定，俾利銀行遵循。舉例而言，銀行將境外機構之
    商品資料轉發予其所有服務對象參考，係違反第三款規定，惟如銀行係為回應特
    定服務對象之詢問與需求而傳遞相關金融商品之資訊，則為適法。