相 關 法 條
銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則(民國 90 年 08 月 01 日非現行法規)
現行條文 |
第 5 條 |
銀行經營證券業務之風險管理,除應符合證券交易法及其相關規定者外,
並應依下列規定辦理:
一、應設置證券部門辦理證券業務,相關會計亦應整併於證券帳處理。
二、銀行證券部門應以顯著方式於營業櫃檯標示,並向客戶充分告知證券
投資非屬存款,不受存款保險之保障,其投資盈虧風險由投資人自負
。
三、銀行證券部門之營業場所應與其他部門區隔。
四、證券業務與銀行其他業務間之共同行銷、資訊交互運用、營業設備及
營業場所之共用方式,不得有利害衝突或其他損及客戶權益之行為。
銀行應參考中華民國銀行商業同業公會擬訂,並報經主管機關核定之
銀行經營證券業務風險管理規範,訂定內部規範。
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