有下列情事之一者，不得充任跨行金融資訊網路事業負責人，包括發起人
、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理、副經理或與其職責相
當之人：
一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。
二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定。
三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒
刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚
未逾十年。
四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反公司法、電信法
、稅捐稽徵法、商標法、專利法或其他工商管理法規定，經宣告有期
徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五
年。
五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期
滿或赦免後尚未逾五年。
六、違反銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資
產證券化條例、不動產證券化條例、電子票證發行管理條例、保險法
、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例
、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他
金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期
滿或赦免後尚未逾五年。
七、受破產之宣告，尚未復權。
八、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或調協未履行
。
九、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者，或恢復往來後三年內仍有存款
不足退票紀錄。
十、過去三年內在金融機構之授信，有六個月以上延滯本金或利息之紀錄
，且尚未清償。
十一、有重大喪失債信情事尚未了結、或了結後尚未逾五年。
十二、因違反銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金
融資產證券化條例、不動產證券化條例、電子票證發行管理條例、
保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、信用
合作社法、農業金融法、農會法、漁會法或其他金融管理法，經主
管機關命令撤換或解任，尚未逾五年。
十三、受感訓處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣
告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年。
十四、擔任銀行、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券
商、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨
商或保險業（不包括保險輔助人）之負責人。但經主管機關核准者
，不在此限。
十五、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動或行為或不具備
健全有效經營跨行金融資訊網路事業之能力，顯示其不適合擔任跨
行金融資訊網路事業負責人。
政府或法人股東，擔任董事、監察人者，其代表人或被指定代表行使職務
之自然人，準用前項規定。
跨行金融資訊網路事業負責人有第一項之情事時，當事人應立即通知該事
業。該事業於知其負責人有第一項之事由後應即主動處理，並向主管機關
申報。 |