金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統

第    7     條

票券金融公司稽核單位應依下列原則辦理查核作業，按月作成稽核報告， 並提報董事會或常務董事會；如有重大缺失或違規情事，應即函報主管機 關： 一、查核遵循從事衍生性金融商品交易處理程序及法令規定之情形。 二、查核內部控制措施時，應包括查核內部牽制及勾稽功能。 三、評估風險管理作業之獨立性及風險限額執行情形。 四、驗證交易文件資料來源之可靠性。

094.08.31 本條未修正。

期　　間：	民國 年 月 日 至 年 月 日
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