金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統

6	六、銀行辦理本項業務，應建立適當之內部控制制度及風險管理制度，並 落實執行。其內容至少應包括下列事項： (一) 理財業務人員之人事管理辦法。 (二) 充分瞭解客戶之作業準則。 (三) 監督不尋常或可疑交易之作業準則。 (四) 業務推廣及客戶帳戶之風險管理作業準則。 (五) 內線交易及利益衝突之防範機制。 (六) 客戶紛爭之處理程序。

094.07.21 配合第七點規定，增列銀行內部控制制度中應包括理財業務人員之人事管理辦法。

期　　間：	民國 年 月 日 至 年 月 日
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