金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統

銀行辦理本業務，應檢送下列文件，向本會申請核准：
一、法規遵循聲明書。
二、董事會決議之議事錄。但外國銀行在臺分行得由經總行或區域總部授
    權人員出具同意書。
三、營業計畫書：
（一）辦理本業務之業務規畫。
（二）符合前條所定條件之證明文件或資料。
（三）申請辦理第五條第一項第八款之其他提供高資產客戶個人化或客製
      化需求之新金融商品業務或顧問諮詢服務之說明。
（四）內部作業程序，應包括下列事項：
      1.辦理部門及內部組織分工、業務人員之資格條件與行為規範。
      2.客戶權益保障及糾紛處理程序。
      3.作業要點及流程。
      4.辦理本業務所強化之內部控制、風險控管及行為規範管理機制。
四、其他經本會指定事項。
銀行辦理本業務之內部作業程序應納入內部控制及內部稽核項目。

109.08.07
一、第一項訂定銀行辦理本業務應檢具之相關書件內容向本會申請核准。
二、依據銀行法第四十五條之一規定，銀行應建立內部控制及稽核制度。銀行獲本業
    務核准者，相關內部作業程序亦應納入內部控制及內部稽核項目，爰訂定第二項
    。