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| 摘 要： |
重新調整票券金融管理相關申請書件或申報表格 |
| 發文機關： |
財政部金融局 |
| 發文日期： |
民國 92 年 10 月 28 日 |
| 發文文號： |
台財融（四）字第
0924000986
號
函 |
主 旨：為配合「公文書直式橫書」作業，重新調整票券金融管理相關申請書件或
申報表格如附，請 查照轉知會員票券金融公司。
說 明：一 調整格式臚列如次：
(一) 票券金融公司分公司管理辦法第四條、第五條、第七條及第十條之
附件格式：票券金融公司國內分公司設立申請書 (附件一) 、票券
金融公司國內分公司遷移申請書 (附件二) 、票券金融公司國內分
公司停業申請書 (附件三) 及票券金融公司國內分公司裁撤申請書
(附件四) 。
(二) 票券金融公司非營業用辦公場所管理辦法第三條、第四條之附件格
式：票券金融公司設立或遷移非營業用辦公場所申請書 (附件五)
、票券金融公司裁撤非營業用辦公場所申請書 (附件六) 。
(三) 依據票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第九條第一項
及第十一條規定之相申請書或申報表格式：「票券金融公司申請以
營業人身分經營衍生性金融商品業務申請書」 (附件七) 、「票券
金融公司以客戶身分辦理衍生性金融商品避險性交易申報表」 (附
件八) 及「票券金融公司以營業人身分經營衍生性金融商品業務申
報表」 (附件九) 。
(四) 依據票券商內部控制及稽核制度實施辦法第十五條及第二十三條規
定之內部控制制度執行情形聲明書及稽核人員名冊格式：「票券金
融公司內部控制制度執行情形聲明書」 (附件十) 、「票券金融公
司應加強事項及改善計畫」 (附件十一) 及「票券金融公司稽核人
員名冊」 (附件十二)
(五) 票券金融公司辦理金融債券業務申請書格式：「票券金融公司辦理
金融債券簽證、承銷、經紀及自營業務申請書」 (附件十三) 等。
二 調整後之相關申請書或申報表格請至本部金融局網站下載 (網址：ww
w.boma.gov.tw ／檔案下載／金融機構申請書表下載)