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| 摘 要： |
金融控股公司之證券子公司，以信託方式買賣利害關係人發行之有價證券
仍應受金融控股公司法第 45 條規定限制。但受託人對信託財產不具運用
決定權者，不在此限
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| 發文機關： |
行政院金融監督管理委員會 |
| 發文日期： |
民國 100 年 08 月 26 日 |
| 發文文號： |
廢
金管銀法字第
10000243790
號
函 |
主 旨：關於 貴會就金融控股公司之證券子公司，以信託方式辦理財富管理業務
對信託財產不具運用決定權者，買賣利害關係人所發行之有價證券，得不
受金融控股公司法第 45 條第 1 項規定之建議一案，復如說明二。請
查照。
說 明：一、依據 貴會 100 年 7 月 11 日中證商業字第 1000001324 號函辦
理。
二、兼營信託業務之證券子公司（受託人），以信託方式辦理財富管理業
務對信託財產不具運用決定權者，依委託人指示買賣金融控股公司法
第 45 條所定利害關係人發行之有價證券，得不受同條文第一項有關
應經公司三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議後為
之規定之限制；惟金融控股公司或其子公司以信託方式指示受託人，
買賣金融控股公司法第 45 條所定利害關係人發行之有價證券，仍應
受同條文規定之限制。
正 本：中華民國證券商業同業公會（代表人黃○助）
副 本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人張○蓮）、行政院金融監
督管理委員會證券期貨局、行政院金融監督管理委員會檢查局、本會銀行
局
| 相關法條： |
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| 資料來源： |
行政院金融監督管理委員會銀行局
金融業務參考資料 100 年 11 月號 第 59 頁 |
| 編 註： |
1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 102 年 6 月 25 日金管銀
法字第 10210003193 號函，自民國 102 年 6 月 25 日停止適用。
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