票券商負責人及業務人員不得有下列行為：
一、辦理短期票券、債券承銷、經紀或自營業務時，有隱瞞、詐騙、利誘
、威脅或其他足以致人誤信之行為。
二、接受客戶委託買賣短期票券或債券時，同時以自己之計算為買入或賣
出之相對行為。
三、挪用或代為保管客戶之短期票券、債券或款項。
四、意圖獲取利益，以職務上所知悉消息，從事短期票券或債券之買賣。
五、利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣短期票券或債券。
六、未依據客戶委託事項及條件，執行短期票券或債券之買賣或有不當遲
延之情事。
七、未經客戶授權，以其名義辦理開戶、買賣或交割。
八、對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料或訊息，未保持合理之正
確性及完整性，或對主管機關、內部稽核單位及其他相關人員提供不
完整、錯誤或引人誤解之資料和報告。
九、對客戶委託交易事項及職務上所知悉之秘密，未盡保密之責。
十、對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定。
十一、辦理短期票券、債券簽證、承銷、經紀或自營業務及短期票券保證
、背書業務，其實際承作利率，未考量市場風險、本身資金成本、
營運成本及預期風險損失成本等因素，以不合理之利率招攬或從事
業務之行為。
十二、其他經主管機關規定禁止之行為。 |