七 票券金融公司申請轉投資，應填具申請表，並檢附董事會會議紀錄及
載明下列事項之轉投資計畫及評估報告向財政部提出申請：
(一) 投資計畫及目的 (包括轉投資事業股東結構、經營團隊成員、業務
範圍、業務之原則與方針、業務發展計畫、未來三年財務預測、投
資效益可行性分析) 。
(二) 轉投資對票券金融公司未來整體營運發展策略之影響及績效評估。
(三) 對轉投資事業之管理及風險評估機制。
(四) 票券金融公司與轉投資事業或第三人間，客戶資料之保密政策。
(五) 票券金融公司與轉投資事業間對業務經營有利益衝突事項、防止內
線交易事項之內部規範。
(六) 票券金融公司與轉投資事業間如何符合常規交易之說明。
(七) 其他依轉投資事業特性應另行檢具之評估資料。 |