主 旨：茲規定銀行 (含信託投資公司) 申請變更登記為工業銀行應備具之申請書
及各項文件如說明，請 查照。
說 明：一 依據工業銀行設立及管理辦法第三十條規定辦理。
二 茲規定銀行法第二十條規定之銀行申請變更登記為工業銀行，應備申
請書及各項文件如下：
1 申請變更登記為工業銀行申請書 (格式如附件一) 。
2 營業計畫書。
3 董事會及股東會會議紀錄。
4 業務調整相關計畫。
5 股權結構分析表 (格式如附件二) 。
6 同一關係人持股明細表 (格式如附件三) 。
7 經會計師簽證之自有資本與風險性資產比率計算表。
8 最近三年會計師查核簽證財務報表。
9 銀行法第三十三條利害關係人授信限額表及銀行法第三十三條之三
同一人及同一關係人授信限額表 (格式如附件四、五) 。
10 非自用不動產投資明細表與自用及承受不動產明細表 (格式如附
件六、七) 。
11 直接投資其他事業明細表及投資有價證券明細表 (格式如附件八
、九) 。
12 董事、監察人及經理人名冊。
13 銀行章程。
14 作業計畫：包含組織結構與部門職掌、人員配置與管理培訓、內
部控制制度、內部稽核制度、營業之原則與政策、權責劃分及作
業手冊。
15 經濟部核准之公司變更名稱或所營事業登記預查申請表第二聯影
本。
三 信託投資公司提出申請變更登記為工業銀行，除應檢具說明二所列文
件外，尚應檢具下列二種文件：
1 「經會計師簽證之信託資金帳－公司代為確定用途部分」縮減及調
整之相關計畫。
2 投資有價證券調整計畫。
附件一－甲
申請變更登記為工業銀行申請書－一般銀行適用
受文者：財政部
副本收受者：財政部證券暨期貨管理委員會
主 旨：茲依工業銀行設立及管理辦法第三十條之規定，檢具應備書件乙式二份，申
請變更登記為工業銀行，請 查照。
說 明：
┌───────────────────────────────────┐
│一 有關書件如下： │
│ (一) 營業計畫書。 (十) 直接投資其他事業明細表及投資有│
│ (二) 董事會及股東會會議紀錄。 價證券明細表。 │
│ (三) 業務調整相關計畫。 (十一) 董事、監察人及經理人名冊。 │
│ (四) 股權結構分析表。 (十二) 銀行章程。 │
│ (五) 同一關係人持股明細表。 (十三) 作業計畫：包括組織結構與部門│
│ (六) 經會計師簽證之自有資本與風險 職掌、人員配置與管理培訓、內│
│ 性資產比率計算表。 部控制制度、內部稽核制度、營│
│ (七) 最近三年會計師查核簽證財務報 業之原則與政策、作業手冊及權│
│ 表。 責劃分。 │
│ (八) 銀行法第三十三條利害關係人授 (十四) 經濟部核准之公司變更名稱或所│
│ 信限額表及銀行法三十三條之三 營事業登記預查申請表第二聯影│
│ 同一人及同一關係人授信限額表 本。 │
│ 。 (十五) 其他經財政部規定應提出之文件│
│ (九) 非自用不動產投資明細表與自用 。 │
│ 及承受不動產明細表。 │
├─────────────────┬─────────────────┤
│二 茲摘述重要申請事項如下： │ (三) 發行股數： │
├─────────────────┼─────────────────┤
│ (一) 變更後銀行名稱： │ (四) 銀行總行及分支機構所在地： │
├─────────────────┤ │
│ (二) 銀行實收資本額： │ │
├─────────────────┴─────────────────┤
│ 銀行名稱： │
│ 代表人： (簽名蓋章) │
│ │
│ 中華民國 年 月 日 │
└───────────────────────────────────┘
附件一－乙
申請變更登記為工業銀行申請書－信託投資公司適用
受文者：財政部
副本收受者：財政部證券暨期貨管理委員會
主 旨：茲依工業銀行設立及管理辦法第三十條之規定，檢具應備書件乙式二份，申
請變更登記為工業銀行，請 查照。
說 明：
┌───────────────────────────────────┐
│一 有關書件如下： │
│ (一) 營業計畫書。 (十一) 董事、監察人及經理人名冊。 │
│ (二) 董事會及股東會會議紀錄。 (十二) 銀行章程。 │
│ (三) 業務調整相關計畫。 (十三) 作業計畫：包括組織結構與部門│
│ (四) 股權結構分析表。 職掌、人員配置與管理培訓、內│
│ (五) 同一關係人持股明細表。 部控制制度、內部稽核制度、營│
│ (六) 經會計師簽證之自有資本與風險 業之原則與政策、作業手冊及權│
│ 性資產比率計算表。 責劃分。 │
│ (七) 最近三年會計師查核簽證財務報 (十四) 「經會計師簽證之信託資金帳－│
│ 表。 公司代為確定用途部分」縮減及│
│ (八) 銀行法第三十三條利害關係人授 調整相關計畫。 │
│ 信限額表及銀行法三十三條之三 (十五) 投資有價證券調整計畫。 │
│ 同一人及同一關係人授信限額表 (十六) 經濟部核准之公司變更登記名稱│
│ 。 或所營事業登記預查申請表第二│
│ (九) 非自用不動產投資明細表與自用 聯影本。 │
│ 及承受不動產明細表。 (十七) 其他經財政部規定應提出之文件│
│ (十) 直接投資其他事業明細表及投資 。 │
│ 有價證券明細表。 │
├─────────────────┬─────────────────┤
│二 茲摘述重要申請事項如下： │ (三) 發行股數： │
├─────────────────┼─────────────────┤
│ (一) 變更後銀行名稱： │ (四) 總公司及分公司所在地： │
├─────────────────┤ │
│ (二) 實收資本額： │ │
├─────────────────┴─────────────────┤
│ 信託投資公司名稱： │
│ 代表人： (簽名蓋章) │
│ │
│ 中華民國 年 月 日 │
└───────────────────────────────────┘
附件二
______ 工業銀行股權結構分析表 年 月 日
┌──────────────────────┬───┬───┬────┐
│ 持 股 分 級 │股 東│持 有│持股比率│
│ │人 數│股 數│ (％) │
├──────────────────────┼───┼───┼────┤
│ 一至 九九九股│ │ │ │
│ 一、○○○至 一○、○○○股│ │ │ │
│ 一○、○○一至 五○、○○○股│ │ │ │
│ 五○、○○一至 一○○、○○○股│ │ │ │
│ 一○○、○○一至 一、○○○、○○○股│ │ │ │
│ 一、○○○、○○一至一○、○○○、○○○股│ │ │ │
│一○、○○○、○○一至五○、○○○、○○○股│ │ │ │
│五○、○○○、○○○股以上 │ │ │ │
├──────────────────────┼───┼───┼────┤
│ 合 計 │ │ │ │
└──────────────────────┴───┴───┴────┘
註：本表資料填報基準日，以申請日期之上月底為準。
附件三
______ 工業銀行同一關係人持股明細表 年 月 日
┌─────────┬─────────────────────┬───┐
│ 股 東 │ 關 係 人 │持股比│
├──┬──────┼──┬────────┬──┬──────┤率合計│
│姓名│持股比率(％)│姓名│身分證或統一編號│關係│持股比率(％)│ (％) │
├──┼──────┼──┼────────┼──┼──────┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
└──┴──────┴──┴────────┴──┴──────┴───┘
註：一 請填列百分之一以上股東之同一關係人持股明細表。
二 本表所稱關係人係指股東之配偶、二親等以內之血親及以股東或配偶為
負責人之企業。
三 本表資料填報基準日，以申請日期之上月底為準。
附件四
＿＿＿＿＿＿工業銀行
銀行法第三十三條利害關係人授信限額表
(財政部82.09.22台財融第 821153859號函)
年 月 日
┌───────────────────────────────────┐
│一 利害關係人之同一自然人擔保授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元 │
│ │
│ ＝ ％ (不得超過 2％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│二 利害關係人之同一法人擔保授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元 │
│ │
│ ＝ ％ (不得超過10％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│三 全體利害關係人 (自然人＋法人) 擔保授信總額／去 ( ) 年度決算後淨值│
│ │
│ ＝ 千元／ 千元 │
│ │
│ ＝ ％ (不得超過 150％) │
│ │
└───────────────────────────────────┘
註：1 本表請就基準日對利害關係人之同一人擔保授信總餘額最高者及全體利害關
係人擔保授信總餘額填列之，並列示授信單位及戶名。
2 利害關係人範圍包括銀行對其持有實收資本總額百分之五以上之企業，或本
行負責人、職員或主要股東，或與本行負責人或辦理授信之職員有利害關係
者。
3 本表資料填報基準日，以申請日期之上月底為準。
附件五
＿＿＿＿＿＿工業銀行
銀行法第三十三條之三之同一人或同一關係人授信限額表
(財政部82.09.22台財融第 821153840號函)
年 月 日
┌───────────────────────────────────┐
│一 同一自然人授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過 3％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│二 同一自然人無擔保授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過 1％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│三 同一法人授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過15％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│四 同一法人無擔保授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過 5％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│五 同一關係人 (自然人部分) 授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過 6％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│六 同一關係人 (自然人部分) 無擔保授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過 2％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│七 同一關係人 (自然人＋法人) 授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過40％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│八 同一關係人 (自然人＋法人) 無擔保授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值│
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過10％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
│九 同一公營事業授信總餘額／去 ( ) 年度決算後淨值 │
│ │
│ ＝ 千元／ 千元＝ ％ (不得超過100％) │
│ │
│ 單位及戶名： │
│ ---------- │
│ │
└───────────────────────────────────┘
註：1 本表請就基準日對同一人或同一關係人或同一公營事業授信總餘額及無擔保
授信總餘額最高者填列之，並列示授信單位及戶名。
2 本表資料填報基準日，以申請日期之上月底為準。
附件六
＿＿＿＿＿工業銀行非用不動產投資明細表
年 月 日
┌──────────┬───┬─────┬──────────┬───┐
│ 非自用不動產標的 │座落 │帳面成本 │財政部核准日期、文號│備 註│
│ │ │ (仟元) │ (附原函影本) │ │
├──────────┼───┼─────┼──────────┼───┤
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │
├──────────┼───┼─────┼──────────┼───┤
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │
├──────────┼───┼─────┼──────────┼───┤
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │
├──────────┼───┼─────┼──────────┼───┤
│ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │
└──────────┴───┴─────┴──────────┴───┘
註：本表資料填報基準日，以申請日期之上月底為準。
附件七
＿＿＿＿＿工業銀行自用及承受不動產投資明細表
年 月 日
┌───────┬──┬────┬────┬────┬────┬────┐
│ 不動產標的 │座落│帳面成本│取得時間│取得原因│使用情形│備 註│
│ │ │ (仟元) │ │ │ │ │
├───────┼──┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
├───────┼──┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
├───────┼──┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
├───────┼──┼────┼────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │
└───────┴──┴────┴────┴────┴────┴────┘
註：一 不動產如係承受擔保品者，請於取得原因欄內註明。
二 本表資料填報基準日，以申請日期之上月底為準。
附件八
＿＿＿＿＿工業銀行
直接投資其他事業明細表
金額：仟元 年 月 日
┌────┬──┬──┬──┬──┬───┬──┬───┬───┬───┐
│ │股票│每股│持有│持股│提列備│提列│提列備│每 股│市 價│
│被投資公│ │ │ │百分│抵損失│備底│抵損失│市價或│或淨值│
│司名稱 │種類│面額│股數│比 (│前餘額│損失│後金額│淨 值│總 額│
│ │ │(元)│ │%) │ │ │(7)= (│ (元) │ │
│ │(1) │(2) │(3) │(4) │ (5) │(6) │5)-(6)│ (8) │ (9) │
├────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤
│一 生產│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 事業│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 小計│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│二 金融│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 相關│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 事業│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 小計│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│三 創業│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 投資│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 事業│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 小計│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│四 其他│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ××│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 小計│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼───┼───┼───┤
│直接投資│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│總餘額 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴──┴──┴──┴──┴───┴──┴───┴───┴───┘
註：1 直接投資其他事業指依銀行法第七十四條、一百零一條第二項及其他法律經
財政部核准投資之事業。
2 金融相關事業指信用卡、票券、期貨、融資性租賃事業及其他經財政部認定
之金融相關事業。
3 本表資料填報基準日，以申請日期之上月底為準。
附件九
＿＿＿＿工業銀行
投資有價證券明細表
金額：仟元 年 月 日
┌─────────┬───┬───┬───┬───┬────┬────┐
│ 證 券 名 稱 │股 數│面 額│總面額│持 股│取得成本│市價總額│
│ │或張數│ (元) │ │百分比│ │ │
├─────────┼───┼───┼───┼───┼────┼────┤
│一 公債 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
│二 短期票券 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
│三 金額債券及公營│ │ │ │ │ │ │
│ 債 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
│四 上市股票、新股│ │ │ │ │ │ │
│ 權利證書及債券│ │ │ │ │ │ │
│ 換股權利證書 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
│五 證券投資信託基│ │ │ │ │ │ │
│ 金受益憑證 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
│六 上櫃股票 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
│七 公司債 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
│八 中央銀行可轉讓│ │ │ │ │ │ │
│ 定期存單及中央│ │ │ │ │ │ │
│ 銀行儲蓄券 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
│九 經財政部核准之│ │ │ │ │ │ │
│ 其他有價證券 │ │ │ │ │ │ │
│ ××× │ │ │ │ │ │ │
│ 小計 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼───┼───┼───┼───┼────┼────┤
│ 投資有價證合計 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴───┴───┴───┴───┴────┴────┘
註：本表資料填基準日，以申請日期之上月底為準。
|