主 旨:所報「銀行防制洗錢及打擊資恐簡化或差異化措施之實務參考做法」(草
案)一案,請依說明二辦理,請查照。
說 明:一、復貴會 108 年 3 月 15 日全一字第 1081000147 號函。
二、為強化落實風險基礎原則,本會經參考歐盟發布之「風險因子最終指
引(Final Guidelines on Risk Factors(JC 2017 37))」,擬具
「銀行辦理客戶定期審查或風險評估資料之取得或更新作業參考簡化
措施」(如附件)。考量該等簡化措施係目前社會關注事項,爰請儘
速轉知會員機構參考。另為利業者參據之完整性,續請將該簡化措施
併入貴會旨揭參考做法,俾供會員機構參照辦理。
正 本:中華民國銀行商業同業公會全國聯合會(代表人呂○誠先生)
副 本:有限責任中華民國信用合作社聯合社(代表人麥○剛先生)、中華民國信
託業商業同業公會(代表人雷○達先生)、中華民國票券金融商業同業公
會(代表人楊○彥先生)、本會檢查局、證券期貨局、保險局(均含附件
)
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