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本規則依票券金融管理法 (以下簡稱本法) 第十一條第一項及第十二條第
二項規定訂定之。

本規則所稱負責人，指董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理、
副經理或與其職責相當之人。

本規則所稱票券商業務人員，指為票券商管理或從事下列業務之人員：
一  短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或結算交割。
二  短期票券之內部稽核或會計。
前項為票券商管理第一款或第二款業務之人員，指票券商經理、副經理、
襄理、科長、副科長或與其職責相當之人。

有下列情事之一者，不得充任票券金融公司之負責人，於充任後始發生者
，解任之：
一  無行為能力或限制行為能力者。
二  曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。
三  曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒
    刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚
    未逾十年者。
四  曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商
    標法、專利法或其他工商管理法規定，經宣告有期徒刑確定，尚未執
    行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。
五  曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期
    滿或赦免後尚未逾五年者。
六  違反本法、銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法、管理外匯條
    例、信用合作社法、信託業法、洗錢防制法或其他金融法規，受刑之
    宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五
    年者。
七  受破產之宣告，尚未復權者。
八  曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或經調協未履
    行者。
九  使用票據經拒絕往來尚未恢復往來，或恢復往來後三年內仍有存款不
    足退票紀錄者。
十  有重大喪失債信情事尚未了結、或了結後尚未逾五年者。
十一  因違反本法、銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法、信用合
      作社法、信託業法或其他金融法規，經主管機關命令撤換或解任，
      尚未逾五年者。
十二  受感訓處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣
      告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年者。
十三  擔任他票券金融公司、銀行、信用合作社、農 (漁) 會信用部、證
      券商、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、期
      貨商或保險業 (不包括保險代理人、保險經紀人及保險公證人) 之
      負責人者。但下列情形，不在此限：
   (一) 因票券金融公司與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人
        互相兼任情事，並經主管機關核准者。
   (二) 依金融控股公司負責人兼任子公司職務辦法規定兼任者。
十四  有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合
      擔任票券金融公司負責人者。
政府或法人為股東時，其代表人或被指定代表行使職務之自然人，擔任董
事、監察人者，準用前項規定。

票券金融公司總經理應具備領導及有效經營票券金融公司之能力，並具備
下列資格之一：
一  票券金融公司或銀行工作經驗八年以上，並曾擔任三年以上票券金融
    公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。
二  擔任金融行政或管理工作經驗八年以上，並曾任三年以上薦任九職等
    以上或同等職務，成績優良。
三  票券金融公司或銀行工作經驗五年以上，並曾擔任三年以上票券金融
    公司或銀行副總經理以上或同等職務，成績優良。
四  有其他經歷足資證明可健全有效經營票券金融公司業務。
總經理之充任，票券金融公司應事先檢具有關資格證明文件報請主管機關
核准。

票券金融公司副總經理、總稽核、協理或與其職責相當者，應具備領導及
有效經營票券金融公司之能力，並具備下列資格之一：
一  票券金融公司或銀行工作經驗五年以上，並曾擔任票券金融公司或銀
    行總行副經理以上或同等職務，成績優良。
二  擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同
    等職務，成績優良。
三  票券金融公司或銀行工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀
    行總行經理以上或同等職務，成績優良。
四  有其他事實足資證明可健全有效經營票券金融公司業務，並事先報經
    主管機關認可。
票券金融公司應於副總經理、總稽核、協理充任後二十日內，檢具有關資
格證明文件，報請主管機關備查。

票券金融公司經理、副經理或與其職責相當者，應具備有效經營票券金融
公司之能力，並具備下列資格之一：
一  票券金融公司或銀行工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀
    行總行襄理以上或同等職務，成績優良。
二  擔任金融行政或管理工作經驗三年以上，並曾任薦任七職等以上或同
    等職務，成績優良。
三  有其他事實足資證明可健全有效經營票券金融公司業務，並事先報經
    主管機關認可。

票券金融公司之董事應有下列人數具備前條所列資格之一：
一  人數在五人以下者，應有一人；人數超過五人者，每增加五人應增加
    一人。
二  設有常務董事者，應有一人以上。
票券金融公司之監察人應至少有一人具備前條所列資格之一。
票券金融公司董事長應具備前條所列資格之一。

票券金融公司監察人之配偶、二親等以內之血親或一親等姻親，不得擔任
同一票券金融公司之董事或經理人。

本規則發布施行前已擔任票券金融公司負責人者，於原職務或任期內不適
用第五條至第八條之規定。

票券商業務人員不得有下列行為：
一  辦理短期票券、債券承銷、經紀或自營業務時，有隱瞞、詐騙、利誘
    、威脅或其他足以致人誤信之行為。
二  接受客戶委託買賣短期票券或債券時，同時以自己之計算為買入或賣
    出之相對行為。
三  挪用或代為保管客戶之短期票券、債券或款項。
四  意圖獲取利益，以職務上所知悉消息，從事短期票券或債券之買賣。
五  利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣短期票券或債券。
六  未依據客戶委託事項及條件，執行短期票券或債券之買賣或有不當遲
    延之情事。
七  未經客戶授權，以其名義辦理開戶、買賣或交割。
八  對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料或訊息，未保持合理之正
    確性及完整性，或對主管機關、內部稽核單位及其他相關人員提供不
    完整、錯誤或引人誤解之資料和報告。
九  對客戶委託交易事項及職務上所知悉之秘密，未盡保密之責。
十  對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定。
十一  其他經主管機關規定禁止之行為。

為票券商管理第三條第一項各款業務之人員，應具備下列資格條件之一：
一  參加票券金融商業同業公會 (以下簡稱票券商公會) 或其認可之機構
    舉辦之業務人員測驗，持有合格證書。
二  曾於最近一年內參加票券商公會或其認可之機構舉辦之票券金融業務
    訓練課程，累計十八小時以上，持有結業證書。
三  本規則施行前已擔任票券商業務人員達三年以上，經票券商公會審核
    通過，持有合格證書。
為票券商從事第三條第一項各款業務之人員，應具備前項第一款或第三款
之資格條件。

票券商業務人員於執行職務前，應由所屬票券商向票券商公會辦理登記，
非經登記不得執行職務。票券商公會對有下列情事之一者，不得為前項之
登記；已登記者，應予撤銷：
一  有第四條第一項各款規定之情事者。
二  有第十一條規定之情事者。
三  不符合前條規定之資格條件者。
票券商業務人員因前項第一款或第二款規定之情事受撤銷登記者，票券商
公會自撤銷登記之日起三年內，不得受理其登記。

票券商業務人員有異動者，票券商應於異動後二十日內，向票券商公會申
報下列登記：
一  業務人員有死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休等情事者，為註銷
    登記。
二  業務人員於充任後，有前條第二項所列各款情事之一而被撤銷者，為
    撤銷登記。

主管機關對票券商負責人或業務人員是否具備本規則所定資格條件，得命
票券商於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。

票券商於本法施行後二年內所聘僱或調派之業務人員，不符合第十二條規
定者，得先依第十三條第一項規定辦理登記。
依前項規定登記之票券商業務人員，至本法施行屆滿二年之日，未依第十
二條第一項第一款或第二款規定取得資格條件者，票券商公會應予撤銷登
記。

本規則自發布日施行。