銀行經營證券業務之風險管理，除應符合證券交易法及其相關規定者外，
並應依下列規定辦理：
一、應設置證券部門辦理證券業務，相關會計亦應整併於證券帳處理。
二、銀行證券部門應以顯著方式於營業櫃檯標示，並向客戶充分告知證券
投資非屬存款，不受存款保險之保障，其投資盈虧風險由投資人自負
。
三、銀行證券部門之營業場所應與其他部門區隔，但同時辦理債券及短期
票券自營業務之營業場所得相互共用。
四、證券業務與銀行其他業務間之共同行銷、資訊交互運用、營業設備及
營業場所之共用方式，不得有利害衝突或其他損及客戶權益之行為。
銀行應參考中華民國銀行商業同業公會擬訂，並報經主管機關核定之銀行
經營證券業務風險管理規範，訂定內部規範。 |