遵守法令單位應辦理下列事項：
一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動
符合法令規定。
三、訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情
形。
四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
五、各管理、營業單位之遵守法令主管應每週至少一次對職員進行金融法
規及道德規範之宣導，並作成日誌，以備查核。
法令遵循自行評估作業，每半年至少須辦理一次，其辦理結果應送遵守法
令單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。
前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。 |