二十二、證券商申請於專區辦理前三點之試辦業務項目，應檢附下列書件
，不適用金融試辦要點第四點規定：
（一）董事會決議之議事錄。
（二）與專區所在地方政府簽署之合作意向書副本，及地方政府出具
進駐專區之證明文件。
（三）營業計畫書，應針對各項專區試辦業務項目記載下列事項：
1.總公司及專區營業據點之人員配置與組織分工。
2.就所申請專區試辦業務項目逐條說明服務範圍、經營原則及
預期效益評估。
3.專區營業據點管理機制及作業要點（包括專區營業據點對專
區試辦業務項目之控管、客戶資格認定標準、總公司對專區
營業據點管理機制及內部控制制度等）。
4.對客戶權益保障事項及相關爭議處理機制。
5.試辦業務項目於試辦期間屆滿之後續處理機制。
6.洗錢防制及打擊資恐相關控管機制及強化措施。
（四）從事相關試辦業務之內部控制制度。
（五）法令遵循聲明書。
（六）各項專區試辦業務項目應併檢附之資料細項如附表一。 |