四、外國金控之申請許可，應檢附下列書件一式二份，報請主管機關許可
：
(一) 申請書 (格式如附件一) 。
(二) 外國金控之基本資料，其內容應包括下列事項：
1.組織：包括在所屬集團內組織地位 (含組織圖) 、簡史、各主要
部門組織，全球關係企業、網路、控股公司暨子公司之持股情形
及業務狀況之說明，暨對子公司之監督及管理措施。
2.業務介紹：包括營業範圍及專業特性、過去三年資產負債及損益
之比較及分析。
3.前一年資本或資產在國際金融市場之排名、世界著名評等機構之
評等。
4.主要負責人及主要股東名單及背景資料；超過百分之十持股及前
十名之股東名單及背景資料。
5.所屬母國之介紹，其內容應包括著名專業期刊或報告對其母國國
家風險之評估；母國金融體系；母國金融主管機關名稱、職權、
檢查之範圍及時間；母國存款保險或對所投資機構之保證制度；
母國金融主管機關對外匯交易及資金匯出入之管理措施。
(三) 最近半年集團合併報表或單獨法人之資本適足率符合我國資本適足
性規定，或與我國資本適足率規定具相當性之說明認證書。
(四) 最近三年與截至最近一期經會計師查核簽證之財務報告及合併報表
認證書。
(五) 業務經營守法性及健全性自我評估分析，包括最近五年內是否有違
反母國金融主管機關之法規、弊案或受處分等情事之說明。
(六) 董事會同意其在我國申請許可為外國金控，及其在我國境內投資子
公司之決議錄或相當文件認證書。
(七) 足以證明母國金融主管機關同意其在我國申請許可為外國金控，及
其在我國境內投資持有子公司之文件。
(八) 足以證明母國金融主管機關願與我國合作分擔該公司合併監督管理
義務、監理資訊交換、暨證明該公司財務業務健全之文件。
(九) 出具承諾書，確認應能有效提供該被投資之我國金融機構之流動性
及財務支援能力，並承諾履行本法第五十三條、第五十五條及第五
十六條規定義務。
(十) 在我國之營業、財務及投資計畫書，其內容應包括下列事項：
1.投資及財務計畫：對被投資之我國金融機構擬取得股數、交易架
構、投資資金來源 (敘明以自有資金或向第三人借貸之資金) 。
2.營運計畫：對被投資之我國金融機構之營運策略及管理計畫 (含
風險控管制度、經營團隊之規劃) 、對員工權益保障措施、未來
三年預估之資產負債表及損益表 (並敘明其估計基礎) 、為履行
本法第五十三條、第五十五條及第五十六條規定義務所採取之措
施及緊急籌資計畫。
3.對我國金融市場競爭程度及增進公共利益之評估。
(十一) 委託律師或會計師申請者，該公司負責人出具之委託書。
(十二) 法人資格證明文件及經母國主管機關核發之金融控股公司許可證
照認證書或其他證明文件。
(十三) 經律師或會計師審查之外國金控許可審查表 (格式如附件二) 。
(十四) 為指定在我國之訴訟及非訴訟代理人所簽發之授權書認證書。
(十五) 在我國訴訟及非訴訟代理人聲明書 (格式如附件三) 。
(十六) 外國金控之申請許可如構成公平交易法第六條之事業結合行為者
，其經行政院公平交易委員會許可之證明文件。
(十七) 其他經主管機關指定之書件。
前項規定書件之記載事項如有不完備或不充分者，駁回其申請案件；
其情形可補正，經主管機關限期補正而未符規定者，駁回其申請。
第一項有關書表之認證書，應經該公司母國公證人或我國駐外領務人
員予以認證。 |