證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商申請兼營信託業務之特定
項目，應填具申請書，並檢具下列文件，向主管機關申請許可：
一、證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請以信託方式辦理全權委託
投資業務，應檢具證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託
投資業務管理辦法所定申請文件及符合前條第一項第一款所定條件之
資格證明文件。
二、證券商申請以信託方式辦理全權委託投資業務，應檢具證券投資顧問
事業設置標準所定申請文件及符合前條第一項第二款所定條件之資格
證明文件。
三、證券商申請以信託方式辦理財富管理業務，應檢具證券商辦理財富管
理業務應注意事項所定申請文件及符合前條第一項第三款所定條件之
資格證明文件。
四、證券商申請以信託方式辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應檢具
證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法所定申請文件及符合
前條第一項第五款所定條件之資格證明文件。
五、聲明符合前條第一項第六款及第七款規定之聲明書。
六、營業計畫書。
七、信託契約範本。
八、經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件。
九、主管機關規定之其他文件。
證券商申請設置信託資金集合管理運用帳戶，應依信託資金集合管理運用
管理辦法及其相關法令規定辦理，並應依下列事項檢具相關文件：
一、聲明符合前條第一項第六款及第七款規定之聲明書。
二、符合前條第一項第三款所定條件之資格證明文件。
三、證券商申請設置之信託資金集合管理運用帳戶所得受理信託資金之加
入總額達新臺幣一千萬元以上者，已經主管機關核准以信託方式辦理
全權委託投資業務之證明文件。 |