五、最佳信託獎評鑑項目：自第 3 期評鑑期間起，各款分數如下：
（一）內部組織調整與整體資源整合（40 分）：
1.調整內部組織架構及提升信託部門職能（25 分）：
（1）建置信託業務發展策略單位（或相當職能之單位）及訂定信託
業務之發展策略【包括修改內部規範、人員配置、權責、資源
配置（部門預算）、年度目標及定期檢視等】（10 分）。
（2）調整內部輪調機制，減少或免除信託業務部門與其他部門間輪
調（3 分）。
（3）提供信託部門人員合理之升遷管道（3 分）。
（4）分支機構設置信託業務專員（3 分）。
（5）提升信託專責部門位階（3 分）。
（6）建立跨業及內部資源整合單位（3 分）。
2.調整內部組織及人員薪酬考核標準（15 分）：
（1）調整分支機構評核中信託業務所占比重（8 分）。
（2）調整人員薪酬中有關非投資類信託所占比重及 KPI（Key
Performance Indicators，關鍵績效指標）考核指標，將員工
運用信託推動整合性業務之綜合貢獻度納入薪酬制度之主要績
效考核標準（7 分）。
（二）人才培育、宣導及產學合作（40 分）：
1.培育專業人才（15 分）：
（1）規劃執行信託 2.0 第二階段計畫所需培訓課程（包括涵蓋信
託、法律、財會、稅務、企管及各種資產管理等專業之信託業
務相關課程）（5 分）。
（2）加強信託業務人員對高齡、失智及身心障礙者認知之相關課程
（5 分）。
（3）加強對異業結盟產業之人員培訓信託相關課程（2 分）。
（4）規劃辦理信託業務人員有關異業結盟產業之相關知識課程（3
分）。
2.輔導並獎勵員工取得包含「高齡金融規劃顧問師」及「家族信託
規劃顧問師」等專業認證（10 分）。
3.加強宣導（包括但不限於透過下列方式辦理）（8 分）：
（1）利用新聞稿、各種會議、媒體及「金融知識普及」計畫宣導信
託觀念。
（2）對機關、團體及學校舉辦信託宣導活動。
（3）舉辦研討會以建立產官學界輿論共識。
（4）拍攝信託相關宣導短片於電視、網路及社群媒體播放。
4.產學合作（7 分）：
（1）與學校合作規劃開設各種信託服務所需專業課程，或針對研究
機構學者及各級學校師生研究信託相關課題有具體成果者給予
獎助、提供進修或其他誘因（3 分）。
（2）提供學生課後實習或就業機會（含短期就業）（3 分）。
（3）其他具體合作方式（1 分）。
（三）高齡、失智及身心障礙客戶金融友善措施（20 分）：
1.建置友善金融環境（10 分）：
（1）配置高齡、失智及身心障礙客戶之友善人員（4 分）。
（2）建置高齡、失智及身心障礙客戶之友善服務空間（3 分）。
（3）提升信託業務人員對友善金融應對服務流程之熟悉度（3 分）
。
2.提供友善金融服務（10 分）：
（1）依客戶行為態樣及意思能力評估情形提供友善金融服務（5 分
）。
（2）提升高齡、失智及身心障礙客戶經濟安全保障之相關友善金融
服務（5 分）。
（四）加分項目（20 分，最高不超過 20 分）：
1.配合中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱信託公會）創新信
託商品及案例分享（8 分）。
2.發展具有運用決定權（裁量權）信託業務（10 分）：
（1）多元發展契約約定受託人就委託人信託財產具運用決定權（裁
量權）之信託業務種類（7 分）。
（2）以財務規劃或資產負債配置為目的，且將信託財產運用於證券
交易法第六條規定之有價證券之「指定營運範圍或方法之單獨
管理運用金錢信託」業務（3 分）。
3.其他優良事蹟（2 分）。
（五）扣分項目（10 分，最高不超過 10 分）：
評鑑期間辦理信託業務如發生客戶申請評議、申訴案件或影響客戶
權益之缺失案件者，視其情節輕重，予以扣分。
前項第一款至第三款以總分 100 分計算；前項第四款為加分項目，
最高不超過 20 分；前項第五款為扣分項目，最高不超過 10 分。 |