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第   36     條

票券金融公司內部稽核人員及遵守法令主管，對內部控制重大缺失或違法 違規情事所提改進建議不為管理階層採納，有肇致公司重大損失之虞者， 均應立即作成報告陳核，並通知監察人（或審計委員會）及通報主管機關 。

095.12.29 一、條次變更。 二、「稽核人員」用詞一致化，修正為「內部稽核人員」。 三、參酌「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十五條規定、「銀行內部控 制及稽核制度實施辦法」第三十五條規定，修正部分文字。

期　　間：	民國 年 月 日 至 年 月 日
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