金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統

五、投資金融控股公司、銀行、保險公司及證券商者，於購買股權未逾百
    分之二十五前，或未取得過半數董事席位前，其內部人須未兼任被投
    資事業及其銀行、保險及證券子公司之董事或監察人。但金融控股公
    司無與所兼任事業同一業別之子公司者，不在此限。
    前項所稱內部人，指金融控股公司及所屬子公司之大股東、董事、監
    察人、經理人或與經理人職責相當之人及其配偶、父母及子女。
    本作業管理原則修正施行前已有兼任情事者，得兼任至本屆任期屆滿
    。

096.10.18
一、本點新增。
二、依據台灣經濟永續發展會議就「強化金控公司申請轉投資規範」議題所獲致之共
    同意見（一）、３增訂，並將投資銀行、保險公司及證券商納入規範。
三、上揭共同意見（一）、３內容為： 
    金控公司擬併購其他金控公司時，其首次申請轉投資之持股比率仍可維持目前之
    百分之五，不必一次就要投資百分之二十五以上，惟應採行以下配套措施：金控
    公司購買股權計畫未達百分之二十五前，或未取得過半數董事席位前，規定申請
    轉投資公司之內部人不得兼任被投資金控董、監事，並於核准函中敘明作為附帶
    條件。
四、按本法對於金控負責人之資格及兼任子公司職務條件訂有相關規定，而本點係規
    定金融控股公司內部人兼任被投資事業之董事或監察人時，為防止利益衝突及符
    合競業禁止規定而予以規範。此外，金融控股公司仍得依其股東權選舉董事或監
    察人，並擇符合本規定之人擔任董事或監察人，並踐行公司法賦予股東之權利。
    爰此，本點規定並無剝奪其法律上應有權利之情事。
五、本點並參考證券交易法及本法對內部人定義，將內部人定義為金控公司及所屬子
    公司之董事、監察人、經理人，另參考民法第五百五十三條第二項有關「經理權
    之授與，得以明示或默示為之」規定，經理不以是否附以經理人之名稱為限，應
    採實質認定，且比照「銀行負責人應具備資格條件準則」、「金融控股公司負責
    人資格條件及兼任子公司職務辦法」規定有關經理人之範圍尚包含「與其職責相
    當之人」，爰規定內部人有關「經理人」範圍，亦包括「與經理人職責相當之人
    」。
六、另本法第四條第十款之大股東因持股百分之十以上已具實質影響力，亦須納入規
    範。有關前揭對象之關係人範圍，考量競業禁止係以職務為對象之精神，範圍不
    宜規定過廣，故納入規範對象限於渠等之配偶、父母及子女。但金控公司子公司
    無與所兼任事業同一業別者，不在此限。
七、基於法律不溯及既往原則，對於本作業管理原則修正施行前已擔任者，得兼任至
    本屆任期屆滿。