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證券投資信託事業及證券投資顧問事業於其依證券投資信託及顧問法得辦
理之業務項下，得申請主管機關許可兼營金錢之信託及有價證券之信託，
以信託方式經營全權委託投資業務。
本法第三條第二項所稱一定條件，指證券投資信託事業或證券投資顧問事
業以信託方式經營全權委託投資業務，其受託投資之原始信託財產須達新
臺幣一千萬元以上者；該原始信託財產，包括最初委託及增加委託投資之
金額。
證券商得申請主管機關許可兼營金錢之信託及有價證券之信託，辦理下列
特定項目：
一、全權委託投資業務。
二、財富管理業務。
三、客戶委託保管及運用其款項業務。
前項第二款業務屬於指定營運範圍或方法之集合管理運用者，證券商應申
請設置信託資金集合管理運用帳戶。

097.10.02
一、查證券投資信託及顧問法第六十四條已規定，證券投資信託事業及證券投資顧問
    事業得以信託方式經營全權委託投資業務；其符合一定條件者，應依信託業法申
    請兼營信託業務。又本法第三條第二項前段規定：「證券投資信託事業及證券投
    資顧問事業依證券投資信託及顧問法之規定兼營信託業務之特定項目，其符合一
    定條件者，或證券商兼營信託業務之特定項目，應申請主管機關許可；」，鑒於
    以信託方式經營全權委託投資業務係屬信託業法所規定金錢之信託及有價證券之
    信託，爰於第一項明定該等事業兼營信託業務之特定項目；並參考證券投資信託
    事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第二條第五項規定，於第
    二項明定上述所稱一定條件之定義。
二、第三項明定證券商兼營信託業務之特定項目，並比照證券投資信託事業及證券投
    資顧問事業，係於其得辦理之有關資產管理業務項下，新增以信託方式辦理。證
    券商以信託方式辦理財富管理業務之資格條件、業務範圍等事項，將規範於證券
    商辦理財富管理業務應注意事項。

104.01.22
一、依信託法制體例酌修第二項文字。 
二、為開放證券商得申請辦理信託資金集合管理運用業務，以及受託投資之原始信託
    財產未達新臺幣一千萬元之指定營運範圍或方法之單獨管理運用金錢信託與有價
    證券信託業務，則證券商兼營信託業務之範疇已不限於證券投資信託及顧問法、
    證券交易法所定其得辦理之業務範疇，爰刪除該段文字，並依信託業法第二十八
    條規定，明定證券商以信託方式辦理財富管理業務，屬於指定營運範圍或方法之
    集合管理運用者，應申請設置信託資金集合管理運用帳戶。