金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統

主    旨：關於建議修正金融控股公司法第 45 條第 2  項第 6  款規定一案，復如
          說明，請查照。
說    明：一、依據貴公會於社團法人台灣金融服務業聯合總會 106  年 6  月 27
              日（106 ）台金聯總字第 070  號函所提「金融法規檢討建言彙整表
              」銀行業第 1  案辦理。
          二、下列案例非屬金融控股公司法第 45 條第 2  項第 6  款後段「與第
              三人進行有前項各款對象參與之交易」。無金融控股公司法第 45 條
              之適用：
          （一）金融控股公司及其子公司與第三人承作衍生性金融商品交易，該第
                三人委託之保管銀行為金融控股公司法第 45 條第 1  項所列各款
                對象：保管銀行業務主要係負責保管委託人資產並依委託人指示辦
                理開戶、結算交割等受託項目，上開衍生性金融商品交易時，保管
                銀行並無實質參與。
          （二）金融控股公司及其子公司於次級市場買賣第三人發行之普通公司債
                ，該第三人委託之保證機構為該公司之金融控股公司法第 45 條第
                1 項所列各款對象：第三人發行普通公司債與保證機構簽訂保證契
                約，由保證機構承諾於一定事由發生時負擔損害賠償責任。金融控
                股公司及其子公司於次級市場買賣第三人發行之普通公司債，與保
                證機構履行前揭賠償責任並無直接關係，爰保證機構尚無參與上開
                買賣公司債之交易。
          三、金融控股公司子公司與金融控股公司法第 45 條第 1  項所列各款對
              象共同承銷第三人發行之普通公司債，或承銷第三人發行並由金融控
              股公司法第 45 條第 1  項所列各款對象擔保之公司債，得依本會
              106 年 10 月 26 日金管銀法字第 10600213300  號函，於符合 105
              年 5  月 17 日金管銀法字第 10510001630  號令第一點第六款或第
              十三款之條件者，得研擬內部作業規範經董事會重度決議概括授權經
              理部門依該作業規範辦理。
正    本：中華民國證券商業同業公會（代表人簡○文先生）
副    本：社團法人台灣金融服務業聯合總會（代表人許○瑤先生）、中華民國銀行
          商業同業公會全國聯合會（代表人呂○誠先生）、金融監督管理委員會證
          券期貨局、金融監督管理委員會保險局、金融監督管理委員會檢查局、本
          會銀行局