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| 摘 要： |
為強化落實風險基礎原則，金融監督管理委員會經參考歐盟發布之「風險
因子最終指引（Final Guidelines on Risk Factors（JC 2017 37））」
，擬具「銀行辦理客戶定期審查或風險評估資料之取得或更新作業參考簡
化措施」
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| 發文機關： |
金融監督管理委員會 |
| 發文日期： |
民國 108 年 04 月 16 日 |
| 發文文號： |
金管銀法字第
10801049290
號
函 |
主 旨：所報「銀行防制洗錢及打擊資恐簡化或差異化措施之實務參考做法」（草
案）一案，請依說明二辦理，請查照。
說 明：一、復貴會 108 年 3 月 15 日全一字第 1081000147 號函。
二、為強化落實風險基礎原則，本會經參考歐盟發布之「風險因子最終指
引（Final Guidelines on Risk Factors（JC 2017 37））」，擬具
「銀行辦理客戶定期審查或風險評估資料之取得或更新作業參考簡化
措施」（如附件）。考量該等簡化措施係目前社會關注事項，爰請儘
速轉知會員機構參考。另為利業者參據之完整性，續請將該簡化措施
併入貴會旨揭參考做法，俾供會員機構參照辦理。
正 本：中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人呂○誠先生）
副 本：有限責任中華民國信用合作社聯合社（代表人麥○剛先生）、中華民國信
託業商業同業公會（代表人雷○達先生）、中華民國票券金融商業同業公
會（代表人楊○彥先生）、本會檢查局、證券期貨局、保險局（均含附件
）