很抱歉!您的瀏覽器不支援JavaScript語法,將無法正確使用本系統的功能
    :::
  • 現在位置:最新訊息
友善列印 轉寄他人
有關兆豐票券金融股份有限公司函詢「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」(下稱內控辦法)第32條第5項規定適用疑義一案,請查照並請轉知所屬會員機構
發文機關: 金融監督管理委員會
發文日期: 106.09.11 資料類別: 行政函釋
發文字號: 金管銀國字第10600199650號函 發文單位: 本國銀行組
機構類別: 銀行類 金融控股公司類 上傳時間: 106.10.02 10:12:31
一、依據兆豐票券金融股份有限公司106年8月10日兆豐票法字第0337號函辦理。
二、內控辦法於106年3月22日發布施行後,新任法令遵循人員或主管未符該辦法第32條第5項規定者,鑒於訓練機構未及於法規發布後開設相關課程,因應實務上需要,新任法令遵循人員或主管得一併適用內控辦法第46條之調整期規定,於該辦法實施後1年內(即107年3月21日)調整至符合規定。
三、至於調整期屆滿後(107年3月21日後)新任法令遵循之人員或主管,為加強金融機構對於法令遵循制度之重視,並強化法令遵循主管之資格條件,該等人員即應於就任前取得資格條件,爰金融機構應視業務需要,儲備相關法令遵循人才,以利進行相關人員之調動。
正本:中華民國銀行商業同業公會全國聯合會(代表人呂桔誠先生)、中華民國票券金融商業同業公會(代表人楊豊彥先生)、有限責任中華民國信用合作社聯合社(代表人麥勝剛先生)、中華民國信託業商業同業公會(代表人蔡慶年先生)
副本:兆豐票券金融股份有限公司(代表人蕭長瑞先生)、本會銀行局