金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統

信託業業務人員應符合下列信託專門學識或經驗之一：
一、參加同業公會或其認可之金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗
    ，持有合格證書。
二、證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧
    問事業之業務員測驗合格者，並經同業公會或其認可之金融專業訓練
    機構舉辦之信託法規測驗合格。
前項業務人員應參加同業公會或其認可之金融專業訓練機構或所屬信託業
自行舉辦之金融相關業務專業職前訓練及在職訓練。其中初任及離職滿二
年後再任之業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，累計十二小時以
上；在職人員應於任職期間參加在職訓練，每三年累計十八小時以上。
參加同業公會或其認可之金融專業訓練機構舉辦之訓練課程不得低於前項
應達訓練時數三分之一。
未完成第二項訓練者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員
登錄。

095.06.29
一、參酌證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第五條第一項第五款及證券投
    資信託事業負責人與業務人員管理規則第六之一條第一項第五款規定所修正之資
    格條件，已取得信託業務專業測驗合格者，並通過「證券投資信託及顧問事業法
    規測驗」合格，即具備投信投顧業務人員資格。基於各行業平等互惠原則，增列
    第一項第二款，規定證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格者，得參加信託
    法規測驗合格後，即符合信託業業務人員資格。
二、信託業業務人員以第一項第二款加考信託法規測驗合格之方式，僅取得信託法規
    乙科合格測驗及格證明書。該員由所屬公司，向信託業商業同業公會申請審定登
    錄後，始可執行職務。所得執行之職務，係由所屬公司依信託業法等相關法規所
    申請營業項目、執行職務職稱及業務內容而定。
三、增訂第二項，鑑於信託業業務人員係屬辦理信託業務之第一線人員，爰參酌投信
    投顧人員職前訓練之規定，除每三年應參加一定時數以上之在職訓練外，若屬初
    任及離職滿二年後再任之業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練。另考量信
    託業業務人員人數眾多，且信託業內部多已自行舉辦訓練課程，亦能適用個別業
    務發展需要，爰將信託業自行舉辦之訓練課程納入訓練時數之計算。
四、增訂第三項，業務人員參加同業公會或其認可之金融專業訓練機構舉辦之訓練課
    程不得低於應達訓練時數三分之一，以確保業務人員能透過外部訓練吸收信託業
    務新知，增進其專業素養。
五、增訂第四項，未完成職前或在職訓練者，將不得充任業務人員，並應由同業公會
    撤銷其業務人員登錄，以維持信託業業務人員之專業水準。