金融機構於申請時最近一年內無違反票券金融管理法、銀行法受罰鍰處分
或無受證券交易法第六十六條各款處分者，得檢具下列書件，向主管機關
申請許可兼營票券金融業務：
一、申請書 (格式如附件) 。
二、董 (理) 事會會議紀錄。
三、營業計畫書。
四、其他經主管機關規定應提出之文件。
外國金融機構分支機構得以總機構授權人員同意之證明文件，取代前項第
二款之董 (理) 事會會議紀錄，並應檢具其兼營票券金融業務未違反母國
法令及總機構章程之聲明書。
第一項第三款營業計畫書應載明下列事項：
一、辦理短期票券簽證、承銷、經紀或自營業務之部門或分支機構。
二、市場環境評估。
三、業務經營之原則及方針。
四、未來三年營運量及損益預估，並敘明估計基礎。
五、人員配置、管理及培訓 (包括業務人員名冊及資格證明文件) 。
六、業務手冊 (包括作業流程、會計處理程序與內部控制及內部稽核制度
等) 。
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